новости компании
Подробнее
РУС

Словарь Пайщика

Прекращение паевого инвестиционного фонда

 - последовательность действий, связанная с прекращением деятельности фонда, и направленная на распределение активов фонда среди кредиторов и владельцев паев в соответствии с правилами фонда и действующим законодательством.

Агент (паевого инвестиционного фонда)

- юридическое лицо, осуществляющее деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда на основании договора поручения, заключенного с управляющей компанией, доверенности и правил фонда.

Функции Агента: предоставление актуальной информации потенциальным инвесторам, прием заявок на приобретение и выкуп паев, передача документов управляющему фондом, выдача выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

Активы (паевого инвестиционного фонда)

- имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в состав которого входят финансовые вложения (ценные бумаги), денежные средства, дебиторская задолженность и иные активы.

Аудитор фонда

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана заключить договоры о проведении аудиторских проверок.

Аудитором не вправе быть аффилированное лицо акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика.

Аудитор в соответствии с заключенным договором обязан проводить ежегодные аудиторские проверки.

Аудиторской проверке подлежат бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности имущества фонда, состав и структура активов фонда, расчет СЧА, цены размещения и цены выкупа акции или суммы, на которую выдается один инвестиционный пай, а также соблюдение требований, предъявляемых к порядку хранения имущества и сделки, совершенные с активами фонда.

Балансовая стоимость

- стоимость активов и пассивов фонда, отражаемая в бухгалтерском учете и в обособленном бухгалтерском балансе фонда.

Владелец инвестиционных паев

- физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестре владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев.

Депозитарная деятельность

- оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Доверительное управление
По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
Закрытый паевой инвестиционный фонд
- фонд, у владельцев инвестиционных паев которого отсуствует право требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе, как в случаях, предусмотренных законом.
Заявка на погашение(инвестиционных паев)

 - документ, оформленный в соответствии с формой приложения к правилам фонда, и содержащий требование о погашении определенного количества инвестиционных паев.

Заявка на приобретение (инвестиционных паев)

- документ, оформленный в соответствии с формой приложения к правилам фонда, и содержащий акцепт оферты по размещению инвестиционных паев, изложенной в тексте правил фонда.

Инвестиционная декларация фонда

- изложенная в правилах паевого инвестиционного фонда стратегия инвестирования средств ПИФ, с описанием объектов инвестирования и требований к ним.

Инвестиционный пай

- именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого фонда (прекращении фонда).

Инвестор (паевого инвестиционного фонда)
 - лицо или организация, совершающее связанные с риском вложения капитала (в том числе в певой инвестиционный фонд), направленные на последующее получение прибыли.
Интервальный паевой инвестиционный фонд
- фонд, владельцы инвестиционных паев которого имеют право в течение срока, установленного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.
Квалифицированные инвесторы
 - лица, являющиеся таковым в силу закона,  а также признанные таковыми в связи с соотвествием их установленным требованиям.
    Квалифицированные инвесторы имеют право совершать сделки с ценными бумагами и иными бумагами и иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, характеризующимися более высокими рисками.
Независимый оценщик (паевого инвестиционного фонда)
- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на проведение оценки имущества фонда.
Основные функции Оценщика: проведение оценки имущества фонда в соответствии с нормативными документами ФСФР РФ для объективного отражения стоимости данного имущества в стоимости чистых активов.
Открытый паевой инвестиционный фонд
- фонд, владельцы инвестиционных паев которого имеют право в любой рабочий день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.
Паевой инвестиционный фонд (ПИФ)

Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.
Первичное размещение (инвестиционных паев фонда)

- период времени, рамки которого оговорены в правилах фонда, в течении которого осуществляется продажа инвестиционных паев по фиксированной стоимости (цене первичного размещения). В течение первичного размещения заявки на выкуп паев не принимаются.

Погашение инвестиционных паев

- в установленных правилами фонда случаях  - прекращение права владельца инвестиционных паев фонда на инвестиционные паи с выплатой соответствующей денежной компенсации.

Правила (паевого инвестиционного фонда)
- условия  договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления (потенциальным владельцем инвестиционных паев)  только путем присоединения к указанному договору в целом.
Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, выдаваемых управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом.
Размещение инвестиционных паев

- приобретение инвестиционных паев фонда, в порядке, установленном правилами фонда.

Регистратор фонда

- юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями положений ФСФР и правилами фонда ведение реестра владельцев паевого инвестиционного фонда. Основные функции: ведение реестра владельцев и сохранение информации; внесение приходных и расходных записей; выдача выписок о состоянии счетов; регистрация обременения паев.

Реестр владельцев инвестиционных паев фонда

- система записей о фонде, общем количестве размещенных и выкупленных паев фонда, владельцах паев фонда и количестве принадлежащих им паев фонда, дроблении паев фонда, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении или о выкупе паев фонда.

Скидка (к стоимости одного инвестиционного пая)

- сумма денежных средств, удерживаемая (если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом) из средств причитающихся инвестору при выкупе инвестиционных паев в качестве вознаграждения лицу, принимающему заявку на выкуп.

Специализированный депозитарий (паевого инвестиционного фонда)

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание. Основные функции Специализированного депозитария: контроль за ведение бух.учета фонда, расчет СЧА и стоимости пая фонда, контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда. Специализированный депозитарий имеет право вести реестр фонда.

Стоимость пая

- величина, определяемая путем деления стоимости чистых активов фонда на количество размещенных на инвестиционных паев.

Стоимость чистых активов (СЧА)

- величина, определяемая путем уменьшения стоимости активов фонда на стоимость пассивов фонда в порядке определенном нормативными правовыми актами ФСФР.

Типовые правила (паевого инвестиционного фонда)

 - нормативный документ, утверждаемый Правительством РФ, устанавливающий требования к форме и содержанию правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами.

Управляющая компания

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами. Основная функция управляющей компании: доверительное управление активами.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России

- является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и обеспечению прав инвесторов.

Цена погашения (выкупа) инвестиционного пая)

- определяется как стоимость одного инвестиционного пая, уменьшенная на размер скидки, установленной правилами фонда.

Цена размещения инвестиционных паев

 - определяется как стоимость одного инвестиционного пая, увеличенная на размер надбавки, установленной правилами фонда.

в начало

2005 © НИК Развитие
Сайт сделан в Avesta Design Studio